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20081215期貨投資者教育工作指引

來源:無 作者:客服中心 發布時間:2014-02-13 點擊量:69696

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第一章 總 則

  第一條  為進一步規范和引導會員單位的期貨投資者教育工作,幫助期貨投資者樹立正確的投資理念,增強風險防范意識,促進期貨市場的健康穩定發展,根據《中國期貨業協會章程》規定,特制定本指引。

  第二條  本指引所稱“期貨投資者教育工作”(以下簡稱“投資者教育”)是指中國期貨業協會(以下簡稱“協會”)會員單位針對期貨市場的投資者開展的普及期貨基礎知識、宣傳政策法規、揭示市場風險、引導投資者依法維權等各項活動。

第三條  本指引所稱會員單位是指期貨公司會員單位(以下簡稱期貨公司)和地方期貨業協會聯系會員單位(以下簡稱地方協會)。

上述會員單位應當按照本指引要求,結合本單位實際情況開展投資者教育工作。

 

第二章  投資者教育工作的目的和主要任務

第四條  開展投資者教育工作的目的,是為了讓投資者充分了解期貨交易的特點和風險,熟悉期貨市場的法律法規,增強風險防范意識,依法維護自身合法權益。同時幫助社會公眾了解期貨市場的功能和作用,自覺維護市場秩序,促進期貨市場規范發展。

第五條  開展投資者教育工作的主要任務是要把“風險講夠、規則講透”,履行產品告知義務和風險提示義務,并使投資者充分理解“買者自負”的原則,對從事期貨交易的結果負責。

第六條  期貨公司應正確處理投資者教育與公司風險控制、市場開發、期貨知識普及和宣傳的關系,不能將市場開發、路演及行情研討等簡單等同于投資者教育,也不能以投資者教育代替風險控制。

 

   第三章 投資者教育工作的組織與制度安排

第七條  投資者教育工作是期貨公司經營管理的重要組成部分,是公司規范化管理和合規經營的基礎性工作,是公司維護市場秩序、保護投資者合法權益的重要方式。

第八條  期貨公司應牢固樹立做好投資者教育工作是對投資者負責、對本企業負責、對市場負責的理念,并應建立期貨投資者教育的基本制度和長效機制。

第九條 為建立投資者教育工作的長效機制,協會將專門設立期貨投資者教育基金,用于編寫和制作投資者教育的宣傳材料、開展期貨投資者教育遠程學院等基礎建設;期貨公司應安排投資者教育的經費預算,投入相應的人力、物力和財力,保障投資者教育各項工作落到實處。

第十條  期貨公司應根據自身的實際情況,制訂投資者教育的年度計劃、工作方案和流程,并認真組織實施。對于經營過程中出現的新情況或突出問題,應及時分析研究并采取相應措施予以解決。

第十一條  期貨公司應建立健全投資者教育的組織、制度和人才隊伍,樹立投資者教育工作的全員意識,指定一名高管人員和專門部門負責此項工作的檢查與落實情況,并選擇具有良好職業操守和專業能力的優秀培訓人才,科學有效地開展投資者教育工作。

第十二條 期貨公司及其分支機構應根據本單位投資者的不同類別和層次,有針對性地做好各類投資者尤其是新入市中小投資者的教育工作;加強對投資者需求及風險偏好的了解,及時改進投資者教育的內容和方式。

第十三條  期貨公司應建立對期貨宣傳材料的審查制度,業務部門為拓展市場、發展業務需要開展宣傳活動時,要提前向公司報備,由公司統一審定宣傳資料,嚴格把關,確保宣傳內容的準確性和科學性。

 

第四章  投資者教育工作的內容和形式

第十四條 投資者教育的基本內容包括知識教育、法規教育、風險教育和維權教育等,具體包括:

(一)介紹期貨基礎知識、產品知識、交易制度、規則和流程;

(二)宣傳期貨市場的政策法規;

(三)充分揭示期貨投資的風險,并使投資者理解“買者自負”的原則;

(四)幫助投資者了解自身的權利和義務,樹立正確的投資理念;

 ?。ㄎ澹椭顿Y者依法維護自身合法權益。

第十五條  期貨公司應多渠道、多層次地開展投資者教育工作,以豐富多彩、喜聞樂見的方式創造性地開展各種宣傳教育活動,切實提高投資者教育的效果。投資者教育活動的具體形式可以包括:

(一)在公司網站首頁設立投資者教育園地等專欄;

(二)在市場開發、開戶、交易等有關業務環節中設置風險提示的內容;

(三)通過電話、短信、網絡等多種方式及時解答投資者的問題;

(四)舉辦投資者教育講座、培訓、研討會等各類宣傳教育活動;

(五)在營業場所放置公司宣傳手冊、品種推介手冊、風險揭示書、期貨業務流程、風險管理制度等宣傳材料,以及監管部門、行業協會和交易所制作的投資者教育宣傳資料,供投資者免費查閱;

(六)組織開展期貨仿真交易,增強投資者對期貨交易的感性認識;

 ?。ㄆ撸┓e極參加監管部門、行業協會和期貨交易所組織的各類投資者教育活動;

(八)其他合規有效的方式。

第十六條  期貨公司應在公司網站開設投資者教育園地等專欄,對期貨基礎知識、交易規則、風險揭示、交易流程、公司合同文本等進行展示,并披露公司的歷史沿革、主要股東、業務范圍、法定代表人、分支機構負責人基本情況、從業人員資格情況、營業執照及開展期貨業務的核準文件等內容,或者按照中國證監會關于期貨公司信息披露的相關規定及時進行披露,并以適當方式將查閱方式告知投資者。

第十七條  期貨公司應重視對新入市投資者的資信調查和評估,對投資者的基本信息、投資經驗、風險承受能力等進行了解;經過調查評估,對于抗風險能力較弱、缺乏社會福利保障、投資虧損以后生活可能發生重大問題的人員以及其他不適合參與期貨交易的人員,應向其說明期貨交易的高風險性,盡量說服其不要參與期貨交易。

第十八條  對新開戶的客戶,期貨公司應通過舉辦講座、培訓班等各種有效方式,提高投資者在以下方面的認識:

 ?。ㄒ唬ζ谪浭袌龅恼J識。包括期貨基礎知識、交易規則、風險管理制度、各種交易方式和操作方法等;

 ?。ǘ⑴c期貨交易的權利、義務和責任的認識。包括期貨公司的業務范圍、合同協議及雙方的權利和義務、保證金賬號和結算資料查詢、追加保證金與強行平倉規定、收費標準、投訴的渠道和維權方式等;

(三)對投資風險的認識。要讓投資者了解期貨與其他投資工具不同的風險特征,認識到進行期貨交易既可能有較大盈利,也可能出現較大虧損,投資者必須承擔從事期貨交易虧損可能導致的責任。

第十九條  期貨公司應將投資者教育內化為單位的合規運行機制,在從事以下各項業務操作時嚴格執行業務規范,重點加強對投資者的風險揭示:

(一)在投資者開立資金賬戶和交易賬戶后,應提醒投資者妥善保管交易密碼、資金賬戶密碼等重要資料,提示客戶不要在非法營業網點從事期貨交易;

(二)在簽訂期貨經紀合同時,開戶人員應對公司的期貨經紀合同進行詳細講解,認真履行風險揭示義務,指導投資者閱讀風險揭示書,要求投資者在空白位置抄寫規定字句并簽字;

(三)在交易委托系統和結算系統中設置風險提示的有關內容,確保投資者在進行操作時及時知曉可能產生的風險。

第二十條  期貨公司應建立健全客戶服務機制,可以通過交易委托系統、電話、傳真、電子郵件、信函、短信、網絡等方式為投資者提供服務;客戶服務電話要有專人接聽,及時解答投資者的咨詢。

第二十一條  期貨公司應積極采取多種方式擴大投資者教育的覆蓋范圍,有條件的公司可以與報刊、電視、廣播、網絡等新聞媒體合作,通過開設專題,舉辦仿真交易大賽,期貨知識競賽等活動,介紹期貨基礎知識、法律法規、風險管理等內容。

第二十二條  期貨公司應定期或不定期在營業場所舉辦投資者教育講座和培訓;委托證券公司開展中間介紹業務(IB)的期貨公司,應經常性地對其委托的證券公司有關人員進行業務知識和法律法規培訓,并通過其委托的證券公司開展投資者教育工作。

第二十三條  期貨公司應制作期貨基礎知識、法律法規、投資品種介紹、交易流程等多種宣傳折頁,或編寫期貨交易手冊、入市指南、風險教育案例匯編等資料,放置在營業場所的顯著位置,供投資者取閱。

第二十四條  風險教育是投資者教育工作的重中之重,期貨公司關于期貨交易的宣傳冊、說明書、協議、研究報告等材料中必須有風險揭示的內容,并在醒目位置注明,不得使用夸大或誘導類用語,渲染期貨投資的財富效應。

 

第五章 地方協會的投資者教育工作

  第二十五條  地方協會應加強對本地區期貨經營機構投資者教育工作的組織、協調和督促,鼓勵或組織本地區期貨經營機構通過多種形式廣泛開展投資者教育活動。

  第二十六條  地方協會要把對期貨經營機構投資者教育工作的監督檢查工作納入到日常工作中,建立健全監督檢查機制,檢查重點包括各期貨經營機構的投資者園地建設、教育手冊和宣傳資料、開戶環節的客戶調查和評估、風險提示情況以及對新入市投資者的培訓情況等內容。

第二十七條  地方協會要視市場及地區內投資者教育工作開展情況,有針對性地開展投資者教育工作的信息交流、經驗推介、案例剖析;及時匯集本轄區投資者教育活動的先進單位經驗、典型案例并報送協會進行宣傳和表彰;對教育活動落實不力、嚴重滯后、流于形式的期貨經營機構和負責人,應責令其按要求進行整改。

 

第六章  投資者教育工作的檢查與評價

第二十八條 期貨公司應在每一年度的一月底之前向協會報送上年度的投資者教育工作總結和下一年度的投資者教育工作安排,同時抄送注冊地的地方協會。

第二十九條  地方協會應在每一年度的一月底之前向協會報送上年度的投資者教育工作總結和下一年度的投資者教育工作安排,并根據協會要求及時將轄區內會員單位投資者教育工作的檢查情況和結果報送協會。

  第三十條  協會將把期貨公司投資者教育工作情況納入期貨公司信用評價體系中,通過相關評價指標予以反映。

第七章 附 則

第三十一條  本指引經第二屆理事會審議通過,自發布之日起施行。

第三十二條  本指引由中國期貨業協會負責解釋。

免責申明:

本報告版權歸“浙商期貨”所有,未經事先書面授權,任何人不得對本報告進行任何形式的發布、復制。如引用、刊發,需注明出處為“浙商期貨”,且不得對本報告進行有悖原意的刪節和修改。本報告基于我公司及其研究人員認為可信的公開資料或實地調研資料,但我公司及其研究人員對這些信息的準確性和完整性不作任何保證,且本報告中的資料、意見、預測均反映報告初次公開發布時的判斷,可能會隨時調整。報告中的信息或所表達意見不構成投資、法律、會計或稅務的最終操作建議,我公司不就報告中的內容對最終操作建議做出任何擔保。我公司的關聯機構或個人可能在本報告公開發布之前已經使用或了解其中的信息。

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