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廣東證監局關于開展非法集資風險專項排查工作的通知

來源:無 作者:客服中心 發布時間:2014-06-04 點擊量:58335

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 轄區各證券期貨經營機構、基金管理公司:

為全面掌握當前轄區資本市場的非法集資風險情況,有效防范和化解風險,根據省人民政府金融辦《關于開展非法集資風險專項排查活動的通知》(粵金函〔2014〕372號)的要求,我局將組織開展非法集資風險專項排查活動?,F將有關工作要求通知如下:
一、開展針對本機構從業人員的全面自查,重點排查從業人員有無參與非法集資或民間借貸等異常情況、從業人員是否掌握其他非法集資的線索等。
 二、針對本機構經營場所內的投資者開展非法集資風險線索排查工作,組織客戶填寫《投資者防范非法證券活動調查問卷》(詳見附件1,各機構根據自身情況自行確定本機構的調查問卷客戶抽樣比例,并將調查的情況匯總后另行上報我局)。同時集中開展防范非法集資宣傳活動,通過發放宣傳單張、播放宣傳光碟、投資者沙龍及論壇等形式多樣的宣傳活動向本機構客戶宣傳非法集資活動的危害性。
三、請于5月26日前填寫本機構非法集資風險專項排查工作自查情況表(詳見附件2)報送我局,對自查中發現的非法集資風險問題及時向我局或者公安機關報告。
 
附件:1. 投資者防范非法證券活動調查問卷
             2. 非法集資風險專項排查工作自查情況表(此附件請從本平臺“專項調查”欄目填報)
 
 
 
                                                                                            廣東證監局
                                                                                        2014年5月22日

 

免責申明:

本報告版權歸“浙商期貨”所有,未經事先書面授權,任何人不得對本報告進行任何形式的發布、復制。如引用、刊發,需注明出處為“浙商期貨”,且不得對本報告進行有悖原意的刪節和修改。本報告基于我公司及其研究人員認為可信的公開資料或實地調研資料,但我公司及其研究人員對這些信息的準確性和完整性不作任何保證,且本報告中的資料、意見、預測均反映報告初次公開發布時的判斷,可能會隨時調整。報告中的信息或所表達意見不構成投資、法律、會計或稅務的最終操作建議,我公司不就報告中的內容對最終操作建議做出任何擔保。我公司的關聯機構或個人可能在本報告公開發布之前已經使用或了解其中的信息。

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