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金融期貨投資者適當性制度實施辦法

來源:無 作者:稽核部 發布時間:2014-03-14 點擊量:31066

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金融期貨投資者適當性制度實施辦法

第一條 為保障金融期貨市場平穩、規范、健康運行,防范風險,保護投資者的合法權益,根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規、規章及中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)業務規則,制定本辦法。

第二條 期貨公司會員應當根據中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)有關規定和本辦法要求,評估投資者的產品認知水平和風險承受能力,選擇適當的投資者審慎參與金融期貨交易,嚴格執行金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)各項要求,建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度。

第三條 投資者應當根據投資者適當性制度的要求,全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力,審慎決定是否參與金融期貨交易。

第四條 期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易編碼:

(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;

(二)具備金融期貨基礎知識,通過相關測試;

(三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;

(四)不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

期貨公司會員除按上述標準對投資者進行審核外,還應當按照交易所制定的投資者適當性制度操作指引,對投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等進行綜合評估,不得為綜合評估得分低于規定標準的投資者申請開立交易編碼。

第五條 期貨公司會員為符合下列標準的一般單位客戶申請開立交易編碼:

(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;

(二)相關業務人員具備金融期貨基礎知識,通過相關測試;

(三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;

(四)不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形;

(五)具有參與金融期貨交易的內部控制、風險管理等相關制度。

期貨公司會員為其他經濟組織申請開立交易編碼的,參照本條執行。

第六條 期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。

前款所稱特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機構,以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資產分戶管理的單位客戶,以及交易所認定的其他單位客戶;一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。

第七條 交易所可以根據市場情況對投資者適當性標準進行調整。

第八條 期貨公司會員應當根據中國證監會的有關規定、本辦法及交易所制定的投資者適當性制度操作指引,制定本公司的實施方案,建立相關工作制度,完善內部分工與業務流程。

第九條 期貨公司會員應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度,明確高級管理人員、業務部門負責人、營業部負責人、復核評估人、開戶經辦人、客戶開發人員的責任。

第十條 期貨公司會員開展金融期貨開戶業務,應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報交易所備案。交易所無異議的,期貨公司會員才能為投資者申請開立交易編碼。

第十一條 期貨公司會員應當向投資者充分揭示金融期貨風險,全面客觀介紹金融期貨法律法規、業務規則和產品特征,嚴格驗證投資者資金、金融期貨仿真交易經歷和期貨交易經歷,測試投資者的金融期貨基礎知識,審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力,認真審核投資者開戶申請材料。

第十二條 期貨公司會員應當督促客戶遵守與金融期貨交易相關的法律、行政法規、規章及交易所業務規則,持續開展風險教育,加強客戶交易行為的合法合規性管理。

第十三條 期貨公司會員應當建立客戶資料檔案,除依法接受調查和檢查外,應當為客戶保密。

第十四條 期貨公司會員應當為客戶提供合理的投訴渠道,告知投訴的方法和程序,妥善處理糾紛,督促客戶依法維護自身權益。

第十五條 期貨公司會員委托從事中間介紹業務的證券公司協助辦理開戶手續的,應當與證券公司建立業務對接規則,落實投資者適當性制度的相關要求,對證券公司相關業務進行復核。

第十六條 投資者應當如實申報開戶材料,不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性制度要求。

第十七條 投資者應當遵守買賣自負的原則, 承擔金融期貨交易的履約責任,不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

第十八條 投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益。投資者維護自身合法權益時應當遵守法律法規的相關規定,不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權益,不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關單位的工作秩序。

第十九條 交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時,期貨公司會員應當配合,如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料,不得隱瞞、阻礙和拒絕。

交易所在檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違規行為的,進行必要的延伸檢查,并將有關違規情況通報中國證監會相關派出機構。

第二十條 對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員,交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內控合規自查次數、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調查和暫停受理或者辦理相關業務等監管措施。

第二十一條 期貨公司會員違反投資者適當性制度的,交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?;蛘呦拗茦I務、調整或者取消會員資格等處理措施;情節嚴重的,交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出行政處罰或者紀律處分建議。

第二十二條 期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的,交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業務和取消從事交易所期貨業務資格等處理措施;情節嚴重的,交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出撤銷任職資格、取消從業資格等行政處罰或者紀律處分建議。

第二十三條 本辦法由交易所負責解釋。

第二十四條本辦法自2013830日起實施。201028日發布的《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》同時廢止。

 

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